Preparazione - materie prova scritta -
La prova scritta verte sulle seguenti materie:

A) nozioni di economia del mercato finanziario, con particolare riferimento ai seguenti argomenti:
- struttura e organizzazione dei mercati degli strumenti finanziari;
- la domanda e l'offerta degli strumenti finanziari in Italia;
- i mercati e le loro modalità operative;
- gli strumenti di mercato monetario;
- gli strumenti di mercato mobiliare;
- i prodotti di raccolta;
- gli strumenti di copertura del rischio finanziario;
- elementi di valutazione degli investimenti in strumenti finanziari;
- nozioni di matematica finanziaria applicate alle scelte di investi mento;
- l'operatività delle banche e degli altri intermediari finanziari:
  . le funzioni tipiche;
  . le principali operazioni;
  . i rischi tipici: di liquidità, di tasso di interesse e di cambio;
  . aspetti gestionali delle attività di intermediazione finanziaria: a) la gestione: l'asset allocation, la selezione dei titoli, il benchmark, la leva finanziaria; b) la negoziazione: la negoziazione in conto proprio(valutazione del rischio di investimento), la negoziazione in conto terzi (valutazione del rischio del committente); c) la distribuzione: il controllo sui promotori finanziari;
B) nozioni di diritto del mercato finanziario, con particolare riferimento alla disciplina dettata dalle seguenti fonti normative, così come successivamente modificate ed integrate:
- Decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998,
Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria (supplemento ordinario n. 52/L alla Gazzetta Ufficiale 26 marzo 1998 n. 71) (1)
- Regolamento Consob n. 11522 del 1° luglio 1998,
concernente la disciplina degli intermediari (supplemento ordinario n. 125 alla Gazzetta Ufficiale 17 luglio 1998 n. 165), modificato con regolamenti n. 11745 del 9 dicembre 1998 (Gazzetta Ufficiale 21 dicembre 1998 n. 297); n. 12409 del 1° marzo 2000 (Gazzetta Ufficiale 10 marzo 2000 n. 58); n. 12498 del 20 aprile 2000 (Gazzetta Ufficiale 2 maggio 2000 n. 100) (1)
- Regolamento Consob n. 11768 del 23 dicembre 1998,
in materia di mercati (Gazzetta Ufficiale 30 dicembre 1998 n. 303), modificato con regolamento n. 12497 del 20 aprile 2000 (Gazzetta Ufficiale 2 maggio 2000 n. 100) (1)
- Regolamento Consob n. 11971 del 14 maggio 1999,
in materia di emittenti (supplemento ordinario n. 100 alla Gazzetta Ufficiale 28 maggio 1999 n. 123), modificato con regolamento n. 12475 del 6 aprile 2000 (supplemento ordinario n. 69 alla Gazzetta Ufficiale 8 maggio 2000 n. 105) (1)
- Regolamento del Governatore della Banca d'Italia del 1° luglio 1998, emanato ai sensi del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 in materia di: autorizzazione delle società di gestione del risparmio; attività connesse e strumentali delle società di gestione del risparmio; adeguatezza patrimoniale e contenimento del rischio delle società di gestione del risparmio; criteri generali per la redazione e contenuto minimo del regolamento dei fondi comuni di investimento; autorizzazione alla costituzione delle società di investimento a capitale variabile (Sicav); partecipazione al capitale delle società di gestione del risparmio e delle Sicav; organizzazione amministrativa e contabile e controlli interni delle società di gestione del risparmio e delle Sicav; offerta di servizi all'estero da parte di società di gestione del risparmio e di Sicav; offerta in Italia di quote di fondi comuni o di azioni di Sicav di Paesi dell'Unione Europea rientranti nell'ambito di applicazione delle direttive comunitarie in materia di organismi di investimento collettivo (supplemento ordinario n. 120 alla Gazzetta Ufficiale 11 luglio 1998 n. 160) (2)
- Regolamento del Governatore della Banca d'Italia del 20 settembre 1999, recante disposizioni per le società di gestione del risparmio (Gazzetta Ufficiale 30 settembre 1999 n. 230) (2)
- Regolamento dei mercati organizzati e gestiti dalla Borsa Italiana S.p.A., approvato dalla Consob con delibere n. 12687 del 26 luglio 2000 e n. 12744 del 5 ottobre 2000 (3)
- Regolamento del Nuovo Mercato organizzato e gestito dalla Borsa Italiana S.p.A., approvato dalla Consob con delibera n. 12744 del 5 ottobre 2000 (3)
- Regolamento del Mercato dei contratti uniformi a termine dei Titoli di Stato, organizzato e gestito dalla Borsa Italiana S.p.A., approvato dalla Consob, d'intesa con la Banca d'Italia, con delibera n. 12752 dell'11 ottobre 2000 (3)
- Decreto del Ministro del Tesoro 24 maggio 1999 n. 228,
Regolamento recante norme per la determinazione dei criteri generali cui devono essere uniformati i fondi comuni di investimento (Gazzetta Ufficiale 15 luglio 1999 n. 164), modificato con decreto 22 maggio 2000 n. 180 (Gazzetta Ufficiale 3 luglio 2000 n. 153)
- Decreto del ministero del Tesoro 11 novembre 1998 n. 472, Regolamento recante norme per l'individuazione dei requisiti di onorabilità e di professionalità per l'iscrizione all'Albo unico nazionale dei promotori finanziari (Gazzetta Ufficiale 11 gennaio 1999 n. 7), modificato con decreto del ministero del Tesoro 12 aprile 2000, n. 140 (Gazzetta Ufficiale 2 giugno 2000 n. 127)
- Decreto legislativo n. 385 del 1° settembre 1993,
Testo unico delle leggi in materia bancaria e creditizia, e successive modificazioni (in particolare, con decreto legislativo 23 luglio 1996 n. 415 e con decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58)
- artt. 1834 - 1860 del codice civile: i contratti bancari
- artt. 1882 - 1932 del codice civile: il contratto di assicurazione
- artt. 1992 - 2027 del codice civile: i titoli di credito
- Regio decreto n. 1736 del 21 dicembre 1933, Disposizioni sull'assegno bancario, sull'assegno circolare e su alcuni titoli speciali dell'Istituto di emissione, del Banco di Napoli e del Banco di Sicilia
- Legge n. 130 del 30 aprile 1999, Disposizioni sulla cartolarizzazione dei crediti (Gazzetta Ufficiale 14 maggio 1999 n. 111) (4)
- Decreto legislativo n. 213 del 24 giugno 1998, Disposizioni per l'introduzione dell'euro nell'ordinamento nazionale (supplemento ordinario n. 116 alla Gazzetta Ufficiale 8 luglio 1998 n. 157) (4)
- Legge n. 197 del 5 luglio 1991, Conversione in legge, con modificazioni, del D.L. 3 maggio 1991 n. 143, recante provvedimenti urgenti per la limitazione dell'uso del contante e dei titoli al portatore nelle transazioni per prevenire l'utilizzazione del sistema finanziario a scopo di riciclaggio (Gazzetta Ufficiale 6 luglio 1991, n. 157)
- Decreto legislativo n. 374 del 25 settembre 1999, Estensione delle disposizioni in materia di riciclaggio dei capitali di provenienza illecita ed attività finanziarie particolarmente suscettibili di utilizzazione a fini di riciclaggio (Gazzetta Ufficiale 27 ottobre 1999 n. 253) (4)
C) disciplina legislativa, regolamentare e deontologica dell'attività di promotore.
- Regolamento Consob n. 10629 dell'8 aprile 1997 (articoli da 1 a 19), concernente l'Albo e l'attività dei promotori finanziari, modificato e integrato con regolamento n. 11523 del 1° luglio 1998 (supplemento ordinario n. 125 alla Gazzetta Ufficiale 17 luglio 1998 n. 165)
- Regolamento Consob n. 11522 del 1° luglio 1998 (artt. 93 - 98), concernente la disciplina degli intermediari
- codici interni di autodisciplina adottati dalle associazioniprofessio nali dei promotori finanziari e dei soggetti abilitati (5).