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 prova scritta
prova orale
testi
riferimenti normativi
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Preparazione - Riferimenti normativi -
La Consob consiglia tali riferimenti normativi essenziali per una adeguata preparazione all'esame:
A) FONTI LEGISLATIVE
Decreto legislativo 21 aprile 1993 n. 124, Disciplina delle forme pensionistiche complementari, a norma dell'articolo 3, comma 1, lettera v), della legge 23 ottobre 1992 n. 421 e successive modificazioni
Decreto legislativo 1 settembre 1993 n. 385, Testo unico delle leggi in materia bancaria e creditizia, così come modificato dal decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58.
Decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58, Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria, ai sensi degli articoli 8 e 21 della legge 6 febbraio 1996, n. 52 (pubblicato nel supplemento ordinario n. 52/L alla Gazzetta Ufficiale 26 marzo 1998 n. 71).
B) NORME DI ATTUAZIONE
1. Regolamento Banca d'Italia 29 novembre 1996 in materia di apertura di succursali e prestazione di servizi all'estero da parte di SIM (pubblicato nella Gazzetta Ufficiale 17 dicembre 1996 n. 295).
2. Regolamento Banca d'Italia 25 febbraio 1997 in materia di vigilanza su base consolidata delle SIM appartenenti a gruppi (pubblicato nella Gazzetta Ufficiale 8 marzo 1997 n. 56).
3. Regolamento Consob n. 10629 dell'8 aprile 1997 concernente l'Albo e l'attività dei promotori finanziari, così come modificato dalla delibera n. 11523 del 1 luglio 1998 (pubblicata nel supplemento ordinario alla Gazzetta Ufficiale 17 luglio 1998 n. 125).
4. Decreto ministero del Tesoro 26 giugno 1997 n. 329, Regolamento recante norme di attuazione e di integrazione della riserva di attività prevista in favore delle imprese di investimento e delle banche circa l'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi di investimento (pubblicato nella Gazzetta Ufficiale 30 settembre 1997 n. 228).
5. Regolamento Banca d'Italia 30 settembre 1997 sul recepimento della direttiva 93/22/Cee del 10 maggio 1993 relativa ai servizi di investimento nel settore dei valori mobiliari e della direttiva 93/6 Cee del 15 marzo 1993 relativa all'adeguatezza patrimoniale delle imprese di investimento e degli enti creditizi (pubblicato nel supplemento ordinario n. 209 alla Gazzetta Ufficiale 14 ottobre 1997 n. 240).
6. Decreto ministero del Tesoro 14 novembre 1997 n. 485, Regolamento recante la disciplina dell'organizzazione e del funzionamento dei sistemi di indennizzo di cui all'art. 35, comma 2, del decreto legislativo 23 luglio 1996, n. 415, che ha recepito la direttiva 93/22/Cee relativa ai servizi di investimento nel settore dei valori mobiliari. (pubblicato nella Gazzetta Ufficiale 17 gennaio 1998 n. 13).
7. Regolamento dei mercati organizzati e gestiti dalla Borsa italiana SpA deliberato dall'assemblea ordinaria della Borsa italiana dell'11 dicembre 1997 e successive modificazioni, ritenuto idoneo dalla Consob con delibera n. 11091 del 12 dicembre 1997 (disponibile nel sito Internet della Borsa italiana SpA: www.borsaitalia.it).
8. Regolamento Consob n. 11125 del 22 dicembre 1997 concernente la redazione dei prospetti informativi per l'ammissione di strumenti finanziari alle negoziazioni in borsa e nel mercato ristretto (pubblicato nel supplemento ordinario n. 259 alla Gazzetta Ufficiale 31 dicembre 1997 n. 303).
9. Decreto ministero del Tesoro 18 marzo 1998 n. 140, Regolamento recante norme per l'individuazione dei requisiti di onorabilità e professionalità degli esponenti aziendali delle SIM e delle cause di sospensione (pubblicato nella Gazzetta Ufficiale 12 maggio 1998 n. 108).
10. Decreto ministero del Tesoro 18 marzo 1998 n. 147, Regolamento recante norme per l'individuazione dei requisiti di onorabilità e professionalità degli esponenti aziendali delle società di gestione dei mercati e dei requisiti di onorabilità dei partecipanti al capitale (pubblicato nella Gazzetta Ufficiale 14 maggio 1998 n. 110).
11. Decreto Ministero del Tesoro 18 marzo 1998 n. 150, Regolamento recante norme per l'individuazione dei requisiti di onorabilità dei partecipanti al capitale delle SIM e fissazione della soglia rilevante (pubblicato nella Gazzetta Ufficiale 15 maggio 1998 n. 111).
12. Regolamento Consob n. 11520 del 1 luglio 1998, concernente la disciplina degli emittenti (pubblicato nel supplemento ordinario n.125 alla Gazzetta Ufficiale 17 luglio 1998 n.165).
13. Regolamento Consob n. 11522 del 1 luglio 1998, concernente la disciplina degli intermediari (pubblicato nel supplemento ordinario n.125 alla Gazzetta Ufficiale 17 luglio 1998 n. 165), successivamente modificato con delibera n. 11745 del 9 dicembre 1998 (pubblicata nella Gazzetta Ufficiale 21 dicembre 1998 n. 297).
14. Regolamento Banca d'Italia dell'1 luglio 1998 in materia di modalità di deposito e subdeposito degli strumenti finanziari e del denaro di pertinenza della clientela, emanato ai sensi dell'art. 6, comma 1, lett. b) del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58 (pubblicato nel supplemento ordinario n. 120 alla Gazzetta Ufficiale 11 luglio 1998 n. 160).
15. Regolamento Banca d'Italia dell'1 luglio 1998 sulla società di gestione del risparmio (pubblicato nel supplemento ordinario n. 120 alla Gazzetta Ufficiale 11 luglio 1998 n. 160).
16. Regolamento Consob n. 11600 del 15 settembre 1998 in materia di disciplina della gestione accentrata e di dematerializzazione di strumenti finanziari (pubblicato nella Gazzetta Ufficiale del 21 settembre 1998).
17. Regolamento Consob n. 11715 del 24 novembre 1998 di attuazione degli articoli 120 e 122 del Testo unico della finanza, concernente gli obblighi di comunicazione delle partecipazioni rilevanti e la trasparenza dei patti parasociali (pubblicato nel supplemento ordinario n. 202 alla Gazzetta Ufficiale 11 dicembre 1998 n. 289). Il regolamento n. 11715/98 completa idealmente la disciplina sugli emittenti di cui al regolamento n. 11520/98.
18. Regolamento Consob n. 11768 del 23 dicembre 1998 concernente la disciplina dei mercati, recante norme di attuazione dei decreti legislativi 24 febbraio 1998 n. 58 e 24 giugno 1998 n. 213 in materia di mercati (pubblicato nella Gazzetta Ufficiale 30 dicembre 1998 n. 303).
19. Decreto ministero del Tesoro 11 novembre 1998 n. 472, Regolamento recante norme per l'individuazione dei requisiti di onorabilità e di professionalità per l'iscrizione all'Albo unico nazionale dei promotori finanziari. (pubblicato nella Gazzetta Ufficiale 11 gennaio 1999 n. 7).
20. Regolamento Consob n. 11971 del 14 maggio 1999, recante norme di attuazione del Decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58 in materia di emittenti (pubblicato nel supplemento ordinario n. 100 alla Gazzetta Ufficiale 28 maggio 1999 n. 123).
21. Decreto ministero del Tesoro 24 maggio 1999 n. 228, Regolamento recante norme per la determinazione dei criteri generali cui devono essere uniformati i fondi comuni di investimento (pubblicato nella Gazzetta Ufficiale 15 luglio 1999 n. 164). |
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